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《常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》發(fā)布

欄目:政策法規(guī) 發(fā)布時間:2023-12-11 來源: 常州市政府官網(wǎng)、清科研究 瀏覽量: 437
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常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章


第一條 為深入貫徹落實市委、市政府新能源之都建設的重大決策部署,進一步發(fā)揮財政資金引導作用,撬動更多社會資本支持我市新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展,根據(jù)《中共常州市委 常州市人民政府關于加快新能源之都建設的實施意見》(常發(fā)〔2022〕25號)、《常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理辦法》(常政辦發(fā)〔2022〕84號)等文件精神制定本辦法。
第二條 本辦法所稱常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡稱“新能源產(chǎn)業(yè)基金”)是指由市級財政聯(lián)合市屬國有企業(yè)共同發(fā)起設立,按市場化方式運作的政策性引導基金——常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金(有限合伙)。該基金作為龍城科創(chuàng)發(fā)展基金下設二級母基金。
第三條 新能源產(chǎn)業(yè)基金遵循“市場運作、政府引導、兩級聯(lián)動、管控風險”的原則,通過參股子基金、直接股權投資等方式,依托我市產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和特色,圍繞新能源產(chǎn)業(yè)鏈“發(fā)、儲、送、用”各環(huán)節(jié),集中資源高效投入,聚力支持我市新能源產(chǎn)業(yè)強鏈補鏈延鏈。

 

第二章 管理架構和職責


第四條 常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(以下簡稱“管委會”)為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理決策機構;管委會辦公室設在市財政局,履行管委會日常管理事務;管委會委托具備資質的機構作為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理人(以下簡稱“管理人”),具體負責新能源產(chǎn)業(yè)基金運作。
第五條 管委會主要履行以下職責:
(一)研究確定新能源產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、出臺管理制度和支持政策,確定新能源產(chǎn)業(yè)基金投資策略;(二)審議新能源產(chǎn)業(yè)基金年度投資預算、投資計劃,批準子基金投資建議;(三)審議新能源產(chǎn)業(yè)基金運營報告、績效考核報告;(四)審議其他應當由管委會決策的重大事項。
第六條 管委會辦公室主要履行以下職責:
(一)牽頭擬訂新能源產(chǎn)業(yè)基金相關管理制度;(二)提出新能源產(chǎn)業(yè)基金的年度投資預算與年度投資計劃,向管委會報送子基金投資建議;(三)匯總提出需管委會會議審議事項并召集相關會議;(四)組織對新能源產(chǎn)業(yè)基金進行年度審計與退出清算;(五)建立新能源產(chǎn)業(yè)基金績效評價制度并對管理人實施考核;(六)管委會日常協(xié)調、監(jiān)督和管理工作及其他事項。
第七條 管理人主要履行以下職責:
(一)征集和匯總新能源產(chǎn)業(yè)基金投資項目,做好儲備項目庫、行業(yè)專家?guī)斓慕ㄔO;(二)對擬投項目開展盡職調查、投資談判,并提出投資建議,經(jīng)新能源產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會表決通過后,報管委會辦公室。投資決策委員會由管理人組建,成員包括管理人及各出資方等;(三)對經(jīng)決策通過的項目組織實施對外投資、投后管理等專業(yè)化運作;(四)負責新能源產(chǎn)業(yè)基金的合規(guī)運營,并定期報送基金運營報告與年度審計報告;(五)管委會交辦的其他事項。

 

第三章  投資與決策

 

第八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金投資方式分為參股子基金和直接股權投資。
第九條 鼓勵管理人對注冊在我市的新能源相關領域的成長期企業(yè)開展直接股權投資,投資規(guī)模不超過新能源產(chǎn)業(yè)基金實繳規(guī)模的20%。對單個項目累計持股比例不得高于20%,且不作為最大出資人或股東。直接股權投資由管理人按程序決策后實施,并報管委會辦公室備案。
第十條 為充分發(fā)揮各轄市(區(qū))和常州經(jīng)開區(qū)對企業(yè)發(fā)展服務的主導作用,子基金原則上由新能源產(chǎn)業(yè)基金與各轄市(區(qū))、常州經(jīng)開區(qū)聯(lián)合出資參與設立;市與區(qū)兩級國有資金對單支子基金的出資比例原則上不超過40%,其中市級出資額原則上不超過區(qū)級出資額。
第十一條 轄市(區(qū))和常州經(jīng)開區(qū)、各職能部門及管理人可向管委會辦公室提出子基金設立申請。設立申請一般應包含以下內(nèi)容:
(一)子基金設立的政策依據(jù)和政策目標;(二)子基金設立背景與行業(yè)分析;(三)子基金的擬定規(guī)模及新能源產(chǎn)業(yè)基金的出資額和比例;(四)子基金的組織形式及架構。
第十二條 管委會辦公室匯總子基金設立申請,并按照年度基金預算規(guī)模,結合子基金設立方向,提出年度投資計劃建議,報管委會審議確定。
第十三條 管理人根據(jù)投資計劃,采取公開征集方式擇優(yōu)選擇子基金管理人。對擬參股的子基金,由管理人分項目出具投資建議報管委會辦公室,由管委會辦公室匯總后報管委會審批,經(jīng)審批通過后由管理人實施參股子基金投資。
第十四條 參股子基金應符合以下要求:
(一)注冊在常州市,且原則上設立在龍城金谷;(二)有明確的出資來源、設立方式和投資領域,主要投資于新能源產(chǎn)業(yè)“發(fā)、儲、送、用”生態(tài)全鏈條、全生命周期優(yōu)質項目,且投資于協(xié)議約定領域的比例不得低于基金實繳規(guī)模的80%;(三)返投常州比例原則上不低于新能源產(chǎn)業(yè)基金實際出資額的2倍;(四)子基金規(guī)模原則上不少于2億元,且均以貨幣形式出資;(五)子基金存續(xù)期限原則上不超過8年,其中投資期原則上最長不超過5年。根據(jù)實際投資情況,經(jīng)管委會批準可適當延長。
第十五條 子基金管理人應具備以下基本條件:
(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè),實繳注冊資本不低于1000萬元,已完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人登記。如新設,基金管理人應當符合登記條件,并在合伙協(xié)議簽署前完成登記;(二)至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員,過去三年內(nèi)受托管理的相關基金實繳規(guī)模原則上不低于15億元,且業(yè)績突出;(三)有管理團隊,人員穩(wěn)定,具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗以及良好的職業(yè)操守和信譽;(四)具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度;管理相同領域的其他基金,應當建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露;(五)機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十六條 參股子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。新能源產(chǎn)業(yè)基金通過參股子基金章程或協(xié)議等法律文件,落實政策目標,約束投資行為,實現(xiàn)投資收益。
第十七條 新能源產(chǎn)業(yè)基金參股子基金出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。

第四章 退出與收益分配

 

第十八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉讓份額,協(xié)議或章程未約定的,應聘請具備資質的資產(chǎn)評估機構對出資權益進行評估,作為確定退出價格的依據(jù);基金以股權方式投資的,采取公開上市、股權轉讓等市場通行方式實現(xiàn)退出。
第十九條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金應按照有關規(guī)定和市場化原則與項目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式,保障基金資產(chǎn)安全。子基金發(fā)生下列情況之一的,新能源產(chǎn)業(yè)基金可終止合作,選擇提前退出,并依法追究子基金管理人責任:
(一)合作協(xié)議簽訂后,子基金管理人未在12個月內(nèi)完成子基金工商設立登記或增資(入伙)手續(xù)的;(二)子基金完成工商設立登記后,其他出資人未在12個月內(nèi)完成首期出資的;(三)新能源產(chǎn)業(yè)基金出資后,子基金超過12個月未開展投資業(yè)務的;(四)子基金未按合伙協(xié)議(或公司章程)約定開展投資業(yè)務且未能有效整改的;(五)投資項目偏離目標領域且預計在剩余投資期內(nèi)無法達到約定主投比例80%或返投比例80%的;(六)子基金管理人發(fā)生實質性變化且未經(jīng)子基金相關權力機構審議通過的;(七)根據(jù)子基金績效考核辦法,新能源產(chǎn)業(yè)基金對子基金年度績效考核分數(shù)低于60分,并在規(guī)定的整改期內(nèi)未完成整改的;(八)有其他法律法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
第二十條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益,再按約定向子基金管理人分配業(yè)績獎勵的原則?;痖T檻收益率、超額收益分配方式及比例按照相關規(guī)定或市場通行慣例確定。

 

第五章 風險控制

 

第二十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金應嚴格遵守國家有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,依照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則,規(guī)范開展私募基金登記備案工作及私募投資基金活動。
第二十二條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金不得從事以下業(yè)務:(一)擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;(二)投資二級市場股票(以并購重組為目的的除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權投資為目的可轉債除外);(五)承擔無限連帶責任的對外投資;(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;(七)名股實債等變相增加政府債務的業(yè)務;(八)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十三條 子基金合伙協(xié)議(或公司章程)須對子基金管理團隊的核心人員進行鎖定,被鎖定人員如發(fā)生人員變動須經(jīng)合伙人大會或股東(大)會等子基金相關權力機構表決通過。
第二十四條 新能源產(chǎn)業(yè)基金的資金應當由在中國境內(nèi)設立的、具有相關資質且在常州市有分支機構的商業(yè)銀行托管。新能源產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由管委會辦公室通過公開遴選方式確定,并由管理人與其簽訂托管協(xié)議。
第二十五條 托管銀行按照托管協(xié)議約定開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作,對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管,確保新能源產(chǎn)業(yè)基金按約定方向投資,定期向管理人、管委會辦公室提交托管報告。
第二十六條 管理人應于每季度結束后30日內(nèi),向管委會辦公室報送新能源產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運營報告,包括基金投資運作、項目進展和資金使用等情況。并于每年度結束后4個月內(nèi),提交新能源產(chǎn)業(yè)基金年度運營報告和經(jīng)審計的新能源產(chǎn)業(yè)基金年度財務報告。

第六章 監(jiān)督和績效管理

 

第二十七條 管委會辦公室應加強對新能源產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督,對基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導向等情況及時向管委會報告,并向管委會提出處理建議。
第二十八條 管委會辦公室組織開展對新能源產(chǎn)業(yè)基金績效評價,將績效評價結果與后續(xù)出資及母基金承擔部分的管理費支付水平掛鉤。
第二十九條 管理人應加強對子基金的監(jiān)管,跟蹤其經(jīng)營和財務狀況,防范財務風險,但不干預子基金的日常運作。對于參股子基金違法違規(guī)、偏離政策要求或形成損失的,應及時提出初步建議并向管委會辦公室報告,出現(xiàn)重大不利情形的,按協(xié)議終止合作。
第三十條 管理人應牽頭做好對各子基金的績效評價工作,評價結果報管委會辦公室備案。子基金管理費堅持從嚴從緊原則確定,子基金管理費計提比例原則上不超過實繳出資金額的1.8%。
第三十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金均應接受財政、審計等部門的審計、監(jiān)督。
第三十二條 對監(jiān)督檢查和績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題,按照《預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的,移送司法機關追究刑事責任。

 

第七章 附則


第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。


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