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發(fā)行監(jiān)管問答—關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答

欄目:政策法規(guī) 發(fā)布時間:2020-01-20 瀏覽量: 1944
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發(fā)行監(jiān)管工作中,對中介機構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

  答:《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定,私募投資基金投資運作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。

  從發(fā)行監(jiān)管工作看,私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資:一是企業(yè)首次公開發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權(quán);二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時,私募投資基金作為網(wǎng)下投資者參與新股詢價申購;三是上市公司非公開發(fā)行股權(quán)類證券(包括普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等)時,私募投資基金由發(fā)行人董事會事先確定為投資者;四是上市公司非公開發(fā)行證券時,私募投資基金作為網(wǎng)下認(rèn)購對象參與證券發(fā)行。

  保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師(以下稱中介機構(gòu))在開展證券發(fā)行業(yè)務(wù)的過程中,應(yīng)對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表意見。

  具體來說,對第一種和第三種方式,中介機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人股東中或事先確定的投資者中是否有私募投資基金、是否按規(guī)定履行備案程序進行核查,并分別在《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報告》、《法律意見書》、《律師工作報告》中對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進行說明。對第二種方式,保薦機構(gòu)或主承銷商應(yīng)在詢價公告中披露網(wǎng)下投資者的相關(guān)備案要求,在初步詢價結(jié)束后、網(wǎng)下申購日前進行核查,網(wǎng)下申購前在發(fā)行公告中披露具體核查結(jié)果,在承銷總結(jié)報告中說明;見證律師應(yīng)在專項法律意見書中對投資者備案情況發(fā)表核查意見。對第四種方式,保薦機構(gòu)或主承銷商應(yīng)在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查,在合規(guī)性報告書中詳細(xì)記載有關(guān)情況;發(fā)行人律師應(yīng)在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報告書應(yīng)披露中介機構(gòu)核查意見。

  本監(jiān)管問答自公布之日起執(zhí)行。此前已受理尚未安排上發(fā)審會的企業(yè),應(yīng)按上述要求盡早補充提交專項核查文件;已安排上發(fā)審會以及已通過發(fā)審會尚未啟動發(fā)行的企業(yè),按會后事項程序補充提交核查文件。

中國證監(jiān)會

2015-01-23


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