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【活動通知】線上培訓(xùn) | “《私募基金合規(guī)手冊》101問”系列線上講座

欄目:通知公告 發(fā)布時間:2022-05-11 來源: 江蘇省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會 瀏覽量: 782
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      私募基金監(jiān)管框架逐漸成型,整個行業(yè)迎來由亂到治的合規(guī)發(fā)展時代。私募基金合規(guī)操作,成為行業(yè)熱門話題,法律法規(guī)和相關(guān)政策被廣泛梳理和解讀。然而,如何從紛繁復(fù)雜的解讀中,精準(zhǔn)、快速、高效地吸收解讀內(nèi)容,并付諸于私募基金實(shí)操,做到合法合規(guī),是當(dāng)下私募基金領(lǐng)域從業(yè)人員面對的重大難題。

      協(xié)會聯(lián)合北京基金業(yè)協(xié)會、上海市協(xié)力律師事務(wù)所金融資管團(tuán)隊(duì)及其他地方協(xié)會,傾情打造“《私募基金合規(guī)手冊》101問”系列線上講座,歡迎報名參與。


直播時間

5月13日(周五)14:00-15:30


                                                                                                                                     主題大綱

私募基金管理人設(shè)立10問 

1. 私募基金管理人的實(shí)際控制人需要滿足何種條件?

2. 私募基金管理人的股東需要滿足何種條件?

3. 私募基金管理人的高級管理人員的范圍?

4. 高級管理人員或投資人員的投資管理經(jīng)驗(yàn)如何證明?

5. 私募基金管理人的高級管理人員和一般員工可否兼職?

6. 私募基金管理人的風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件?

7. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置風(fēng)控制度?

8. 私募基金管理人如何確定名稱和經(jīng)營范圍?

9. 私募基金管理人能否設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?

10. 私募基金管理人能否含有外資成分?


私募基金管理人持續(xù)合規(guī)12問

1、私募基金管理人能否開展投資咨詢業(yè)務(wù)?

2、私募基金管理人能否對外投資?

3、何為不公平地對待投資者和所管理的基金?

4、 何為“自融”?

5、如何識別和控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險?

6、私募基金管理人的高級管理人員離職怎么辦?

7、私募基金管理人信息報送和信息披露的時限?

8、 私募基金管理人重大變更事項(xiàng)和辦理流程?

9、私募基金投資人投訴,私募基金管理人怎么辦?

10、私募基金管理人如何自查和報告?

11、私募基金的管理費(fèi)和業(yè)績報酬如何收取?

12、私募基金管理人可以同時管理多只基金嗎?

主講律師

王曦   

協(xié)力律師事務(wù)所  高級合伙人

       王曦律師獲重慶大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位,北卡羅萊納大學(xué)(教堂山)法律碩士學(xué)位。王曦律師的主要工作集中在公司并購、私募股權(quán)投資基金、銀行、信托、公司日常法律顧問及復(fù)雜的商業(yè)爭端解決等領(lǐng)域。

       王曦律師在私募基金管理人登記、私募基金架構(gòu)設(shè)計和產(chǎn)品備案、私募合規(guī)法律服務(wù)方面具有豐富經(jīng)驗(yàn),曾服務(wù)中信集團(tuán)、國泰君安、中歐基金、協(xié)鑫集團(tuán)、上海城投、建發(fā)集團(tuán)、蘇民投、盛迪投資等企業(yè)和旗下投資機(jī)構(gòu),為其提供私募基金管理人的設(shè)立和登記、私募基金設(shè)立和運(yùn)作合規(guī)顧問、私募基金投資醫(yī)藥和大健康、新能源、人工智能、房地產(chǎn)等領(lǐng)域投資盡調(diào)和交易文本制作等專業(yè)法律服務(wù)。

       王曦律師熟悉私募資管產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范,曾為多家金融機(jī)構(gòu)及其資管公司的金融資管產(chǎn)品提供產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資金投向、信息披露和投資者關(guān)系等合規(guī)顧問服務(wù)。


參與方式

聯(lián)系人:張文惠

電   話:025-83303470


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